Formation of the financial monitoring system in the Repablic of Kazakhstan

Глобализация экономических процессов ставит перед странами и государствами новые вызовы. Уязвимость финансовых систем заставляет мировое сообщество предпринимать более эффективные механизмы борьбы с преступлениями, направленными против экономической безопасности человечества. В данном ключе особая роль отводится подразделениям финансовой разведки мира, в Казахстане - это уполномоченный орган по финансовому мониторингу, осуществляющий противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма. В статье речь идет о том, как в Казахстане была создана система противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма. Проведен обзор конвенций и договоров в области противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма, ратифицированных Республикой Казахстан. На основе проведенного анализа определения «финансовый мониторинг» выработано собственное понимание финансового мониторинга, которое заключается в следующем: финансовый мониторинг - процесс наблюдения, оценки, прогнозирования и принятия решений, способствующих противодействию отмыванию денег. Предложены дальнейшие векторы развития системы финансового мониторинга, основу которых составили следующие факторы: совершенствование кадрового потенциала финансовых и нефинансовых организаций, осуществляю­щих первичный мониторинг, учет угроз и уязвимостей, возникающих от форсированного развития сферы IT, анализ законодательной базы в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма и эффективности его применения на практике в связи с предстоящим мониторингом Республики Казахстан на соответствие Международным стандартам Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег.

қаржы мониторингі, жаһандану, қарсы әрекет, ақшаны жылыстату, терроризм, баға, болжау, тиімділік, financial monitoring, globalization, counteraction, money laundering, terrorism, evaluation, forecasting, efficiency, финансовый мониторинг, глобализация, противодействие, отмывание денег, терро­, ризм, оценка, прогнозирование, эффективность

1. Росфинмониторинг ресми сайты: http://www.fedsfm.ru/activity/fatf.

2. ФАТФ ресми сайты: http://www.fatf-gafi.org/countries/#FATF.

3. ҚР нормативтик құқықтық актілерінің ақпараттық-құқықтық жүйесі: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z980000246.

4. ҚР нормативтик құқықтық актілерінің ақпараттық-құқықтық жүйесі: http://adilet.zan.kz/rus/docs/Z090000191.

5. Прошунин М.М. Финансовый мониторинг как вид финансового контроля // Вестник Томского государственного университета. - 2010: https://cyberleninka.ru/article/n/finansovyy-monitoring-kak-vid-finansovogo-kontrolya.

6. Кузнецова Е.И., Гамоненко С.С. Финансовый мониторинг как метод контроля в управлении экономической безопасностью // Вестник Московского университета МВД Росии: https://cyberleninka.ru/article/n/finansovyy-monitoring-kak-metod-kontrolya-v-upravlenii-ekonomicheskoy-bezopasnostyu.

7. Levi M., Reuter P., Halliday Crime T., Law and Social Change. Can the AML system be evaluated without better data?: https://link.springer.com/article/10.1007/s10611-017-9757-4.

8. ҚР нормативтик құқықтық актілерінің ақпараттық-құқықтық жүйесі: http://adilet.zan.kz/rus/docs/P080000387_#z1.